证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（ ）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以l0万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款

未分类题股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（ ）。 A．15% B．10% C．20% D．5%

未分类题下列（ ）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A．收取客户应当归还的资金、证券 B．客户投资股票 C．为客户进行融资融券交易的结算 D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

未分类题下列关于变更登记相关的表述错误的是（ ）。 A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记 B．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记 C．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 D．集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记

未分类题深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（ ）种。 A．4 B．7 C．9 D．11

未分类题目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（ ）批准发布的《证券登记规则》。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国证券业协会

未分类题回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（ ）。 A．成交单 B．传真 C．合同书 D．邮件

未分类题某投资者当日申报“债转股”300手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）股。 A．10000 B．12000 C．15000 D．18000

未分类题（ ）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 A．佣金 B．过户费 C．服务费 D．手续费

未分类题融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）股(份)或其整数倍。 A．50 B．100 C．150 D．200

未分类题证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以（ ）产生。 A．市场定价方式 B．连续竞价方式 C．限定方式 D．申报价方式

未分类题某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ）元。 A．11．59；10．28 B．12．81；11．59 C．12．31；10．54 D．11．57；12．00

未分类题A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）。 A．T日10：00 B．T+1日16：00 C．T+2日16：00 D．T+3日12：00

未分类题《风险揭示书》的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合（ ）制定的标准格式。 A．证券交易所 B．国务院证监机构 C．中国证监会 D．中国证券业协会

未分类题小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（ ）。 A．小张的身份证件及其复印件 B．小张的证券账户卡及其复印件 C．小李的身份证件及其复印件 D．小李的证券账户卡及其复印件

未分类题深圳证券交易所规定，申购单位为——股，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。（ ） A．1000；9999．9万 B．500；9999．9万 C．500；999999500 D．1000；999999500