证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（）。 A．处以10万元以上-找考题网

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以l0万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款

A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以l0万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款

【参考答案】

C
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。

未分类题下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。 A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记 B．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记 C．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 D．集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记