在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（ ）配合完成。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．指定商业银行

未分类题证券交易所无法正常开始交易的情形是指（ ）。 A．证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动 B．证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕 C．前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易 D．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

未分类题要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ ）。 A．可度量性 B．有价值 C．可接近性 D．差异性

未分类题固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价。 A．2 B．3 C．4 D．5

未分类题在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先

未分类题证券交易所质押式回购实行（ ）。 A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管

未分类题对于国家法律法规和行政规章规定需要 （ ）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。 A．证券分户管理 B．资产独立核算 C．资产分户管理 D．证券分级管理

未分类题对于（ ）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当13买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。 A．日收盘价格涨跌幅偏离值 B．13价格振幅 C．日换手率 D．日成交金额

未分类题合格境外机构投资者需经（ ）批准方能投资于中国证券市场。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．中国证券业协会

未分类题根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）证券日均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。 A．上周 B．上月 C．上季度 D．上年

未分类题从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。 A．5 000万元 B．3 000万元 C．1亿元 D．2亿元

未分类题指令驱动是一种竞价市场，也称为（ ）。 A．报价驱动市场 B．订单驱动市场 C．做市商市场 D．价格驱动市场

未分类题证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A．公平 B．公正 C．安全 D．公开

未分类题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上l0万元以下

未分类题证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。 A．3 B．5 C．10 D．15

未分类题在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件