A.具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩B.具有良好的财务状况和社会信誉C.资产规模达到国务院规定的标准……

单项选择题从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更改人员执业注册登记。

A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构

单项选择题证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.公开、对等、公正
B.公开、公平、公正
C.公开、公平、平等
D.开放、公平、公正

单项选择题下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是（）。

A.公司的解散事由与清算办法
B.公司法定代表人
C.公司股份总数、每股金额和注册资本
D.股东的出资方式、出资额和出资时间

单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，以下说法正确的是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
C.注册资本不低于一亿元人民币，可为认缴资本
D.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

单项选择题被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

A.4
B.1
C.3
D.2

单项选择题证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括（）。

A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B.询问证券公司的董事、监事、工作人员
C.进入证券公司的办公场所进行检查
D.罚款

单项选择题证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向（）办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

A.一，三
B.两，五
C.两，三
D.一，五

单项选择题关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是（）。

A.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任
B.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任
C.仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担
D.欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

单项选择题以下关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

单项选择题有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任
B.连带责任
C.有限责任
D.无限责任

单项选择题私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金募集账户和基金清算账户
C.采取委托管理的，应当报送委托管理协议
D.基金合同、公司章程或者合伙协议

单项选择题股份有限公司公开发行公司债券的，至少最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

A.3
B.4
C.2
D.1

单项选择题下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是（）。

A.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
C.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
D.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历

单项选择题关于证券承销，下列说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本*公司预留