A.有效身份证明文件和资料B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书C.法定代表人的有效授权委托书D.委托人和代理……

多项选择题营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书
C.委托人和代理人的有效身份证明文件
D.账户名称

多项选择题证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

A.资金账户的开立、注销
B.代理开放式基金账户的开立、注销
C.开通非柜面交易委托方式
D.指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

多项选择题证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。

A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

多项选择题以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度

多项选择题证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。

A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖

多项选择题证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

多项选择题在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

多项选择题客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段

多项选择题委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权

多项选择题客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

多项选择题在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A.证券交易净额结算
B.证券交易总额结算
C.货银对付
D.现收现付

多项选择题证券经纪关系的建立过程包括（）。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

多项选择题《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。

A.结算公司
B.指定商业银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所

多项选择题客户开立资金账户时，应同时自行设置（）。

A.交易权限
B.交易密码
C.资金密码
D.资金上限

多项选择题客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。

A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制