A.资金账户的开立、注销 B.代理开放式基金账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
多项选择题证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()。
A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应 C.对不符合法律规定的客户,不接受其委托 D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
多项选择题以下属于证券经纪商应承担的义务有()。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B.坚持了解客户适当性管理原则 C.必须忠实办理受托业务 D.坚持为客户保密的制度
多项选择题证券经纪商承担的义务主要体现了()的原则。
A.自身权益最大化 B.为委托人服务 C.权利和义务对等 D.公平买卖
多项选择题证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。
A.坚持信誉为本、客户至上 B.坚持客户优先、委托优先 C.坚持为客户负责,但不代替客户进行决策 D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
多项选择题在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有()。
A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C.有权按规定收取服务费用 D.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿