A.账户实名B.账户匿名C.审慎监管D.招揽客户证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审……

单项选择题账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年

单项选择题账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年

单项选择题同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲

单项选择题买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书

单项选择题客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

A.客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

单项选择题（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

A.委托单
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同

单项选择题一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。

A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多

单项选择题（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

A.客户交易结算资金第三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管

单项选择题投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户

单项选择题证券经纪业务的具体对象是（）。

A.股票
B.债券
C.证券
D.特定价格的证券

单项选择题目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司

单项选择题证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户

单项选择题企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

A.中国证监会
B.工商行政管理局
C.劳动保障部门
D.财政部

单项选择题下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障

单项选择题任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款