A.中国证监会 B.工商行政管理局 C.劳动保障部门 D.财政部
单项选择题下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。
A.交收失误 B.通讯设施发生技术故障 C.软件的运行效率低 D.电脑设备发生技术故障
单项选择题任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。
A.1万元以上5万元以下的罚款 B.3万元以上10万元以下的罚款 C.3万元以上30万元以下罚款 D.5万元以上30万元以下罚款
单项选择题企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。
A.3 B.7 C.10 D.若干
单项选择题证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A.100万 B.200万 C.300万 D.500万
单项选择题证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管