A.认定为不适当人选 B.责令停止职权 C.依法移送司法机关 D.对其采取监管谈话
单项选择题证券公司在证券交易所中有严重违法行为,不再具备经营资格的,有权作为业务许可的单位是()。
A.证券监督管理机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.工商管理部门
单项选择题关于《证券法》的适用范围,下列说法错误的是()。
A.在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定 C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
单项选择题以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。
A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查 B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止 C.一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业 D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
单项选择题在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
A.《关于加强经纪业务管理的规定》 B.《证券法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券经纪人管理暂行规定》
单项选择题下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。
A.法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明 B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元 C.客户丁资产支持证券人民币2000万元 D.客户甲货币资产人民币50万元