简答题 什么是反洗钱义务主体？

问答题金融机构应履行的反洗钱义务有哪些？

问答题什么是客户身份识别制度？

问答题什么是可疑交易报告？什么是大额交易报告？

问答题为什么将反洗钱工作的重点放在金融机构中？

问答题反洗钱的基本制度有哪些？

问答题客户尽职调查措施有哪些？

问答题企业法人、事业单位等的身份证明证件有哪些？

问答题金融机构对客户申请开户应审核和登记哪些信息？

问答题为什么要重新识别客户身份？

问答题客户身份识别的禁止性条款是什么？

问答题金融机构识别客户身份的途径有哪些？

问答题金融机构为什么要保存客户身份资料？要符合哪些要求？

问答题金融机构如何进行客户身份识别？

单项选择题客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后个工作日。（）

A.5
B.10
C.3
D.15

多项选择题对公客户经理风险等级划分的职责包括（）

A.按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。
B.及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。
C.填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。
D.对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。
E.对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。