简答题 反洗钱的基本制度有哪些？

问答题客户尽职调查措施有哪些？

问答题企业法人、事业单位等的身份证明证件有哪些？

问答题金融机构对客户申请开户应审核和登记哪些信息？

问答题为什么要重新识别客户身份？

问答题客户身份识别的禁止性条款是什么？

问答题金融机构识别客户身份的途径有哪些？

问答题金融机构为什么要保存客户身份资料？要符合哪些要求？

问答题金融机构如何进行客户身份识别？

单项选择题客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后个工作日。（）

A.5
B.10
C.3
D.15

多项选择题对公客户经理风险等级划分的职责包括（）

A.按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。
B.及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。
C.填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。
D.对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。
E.对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

多项选择题客户身份识别，也称（）

A.客户审查
B.了解你的客户
C.客户风险管理
D.客户合规检查
E.客户尽职调查

多项选择题下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件（）

A.单笔5万元以上取现
B.单笔5万元以上存现
C.单笔1万元美元以上存现
D.单笔1万元美元以上取现
E.单笔5万元以上转账

多项选择题出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户（）

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

多项选择题一次性金融服务是指为不在本银行机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。

A.现金汇款
B.现金存款
C.现钞兑换
D.票据兑付

多项选择题银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括（）。

A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料
B.配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的
C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单
D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料