A.民事B.刑事C.经济D.诉讼银行业金融机构案防工作办法所称案件是指已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移……

单项选择题发生涉案金额等值人民币（）以上案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。

A.50万
B.100万
C.200万
D.500万

单项选择题涉案金额在（）以上的，属于重大、恶性案件。

A.200万
B.500万
C.1000万
D.2000万

单项选择题处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在招录人员时应向（）申请查询有关处罚信息。

A.银监会
B.银监会和派出机构
C.上级行

单项选择题已离职从业人员的责任认定结果，由（）向银监会或所在地派出机构报送。

A.该人员离职前的任职机构
B.该人员任职后的机构
C.该人员离职前和任职后的机构同时报送

单项选择题银行业金融机构总部集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查是（）。

A.专项排查
B.全面排查
C.日常排查
D.常规排查

单项选择题银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据所在机构规定对（）进行处理。

A.相关责任人
B.管理层
C.经办人员
D.监督部门

单项选择题下列哪一项不属于银行业金融机构应当确定整改完成的标准（）。

A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.人员排查到位

单项选择题银行业金融机构应当对模范遵守《银行业金融机构从业人员职业操守》指引的从业人员给予（），对违反指引的从业人员进行相应的（）。

单项选择题从业人员应当遵循公平竞争，客户资源原则，下列做法正确的是（）。

单项选择题从业人员对待客户做法正确的有（）。

A.采取隐瞒和误导的手段销售产品
B.将客户信息泄露给其他银行
C.推荐客户与自身风险不符合的产品
D.执行首问负责制

单项选择题从业人员应当遵守（）的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

单项选择题以下为第一类案件的是（）

A.涉嫌非法集资活动类案件
B.商业贿赂类案件
C.银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件
D.网上银行诈骗

单项选择题案件风险信息是指（）

A.还未被发现的信息
B.已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息
C.已被发现，不可能演化为案件的信息
D.已被发现，并且已经确认案件事实的风险事件的有关信息

单项选择题各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

A.季度
B.月度
C.年度
D.旬

单项选择题各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的，对违规操作人员按照要求处理的同时，要对有关管理人员问责，并追究上级机构的（）。

A.刑事责任
B.管理责任
C.领导责任
D.直接责任