违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。 A．3年以下 B．3～5年 C．3～7年 D．1～5年

未分类题（ ）衍生品是名义金额最大的衍生品。 A．利率 B．股票 C．实物 D．外汇

未分类题证券市场走向集中化的重要标志之一是（ ）的诞生。 A．场外市场 B．无形市场 C．有形市场 D．衍生产品市场

未分类题基金管理费通常按（ ）支付。 A．日 B．周 C．月 D．年

未分类题（ ）债券又称附息债券或息票债券。 A．分期付息 B．贴现 C．折价 D．溢价

未分类题两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。 A．互换 B．期货 C．期权 D．远期

未分类题客户身份信息在交易完成后至少保留（ ）年。 A．2 B．3 C．4 D．5

未分类题（ ）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。 A．经济增长 B．经济周期 C．经济波动 D．经济危机

未分类题公司股权分置改革的动议原则上应当由（ ）一致同意提出。 A．董事会 B．高级管理人员 C．全体非流通股股东 D．全体流通股股东

未分类题通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）。 A．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 B．独立衍生工具 C．嵌入衍生工具(Embedded Derivatives) D．信用衍生工具

未分类题已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票

未分类题根据（ ），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 A．证券化的基础资产不同 B．资产证券化的地域分类 C．证券化产品的性质不同 D．证券化产品的金融属性不同

未分类题货币市场基金的投资对象期限包括（ ）。 A．银行短期存款 B．国库券 C．公司短期债券 D．银行承兑票据及商业票据

未分类题经纪业务内部控制的要求有（ ）。 A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 B．加强经纪业务整体规划 C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D．制定个性化的经纪业务服务规程

未分类题普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（ ）。 A．公司对现金的需要 B．股东所处的地位 C．公司的经营环境 D．公司进入资本市场获得资金的能力

未分类题场外交易市场的特点有（ ）。 A．信息披露要求较低，监管较为宽松 B．交易制度通常采用做市商制度 C．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求 D．随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出