以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（ ）。 A．比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布 B．有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整 C．结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收 D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

未分类题根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。 A．可实现最大成交量的价格 B．使未成交量最小的申报价格 C．高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

未分类题投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A．撤销当日有交易行为的 B．撤销当日有申报 C．新股申购未到期的 D．因回购或其他事项未了结的

未分类题代办股份转让方式包括 （ ）。 A．每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五 B．每周星期五转让1次 C．每周5次(周一至周五) D．每周星期三转让1次

未分类题经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真 实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取 的措施有（ ）。 A．是否办理过年检 B．法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一 致、完整 D．《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的 公章一致

未分类题证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ）等情况进行监督检查。 A．风险管理 B．交易 C．相关系统安全运行 D．客户资料

未分类题（ ）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 A．证券托管 B．证券存管 C．证券转托管 D．证券托管转移

未分类题（ ）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 A．信用风险 B．流动性风险 C．结算银行风险 D．法律风险

未分类题深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。 A．R日,10 B．R+1日，5 C．R+1日，10 D．R-1日，15

未分类题会员代表由会员（ ）担任。 A．执行董事 B．总经理 C．高层管理人员 D．董事会成员

未分类题买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A．成交说明书 B．买卖成交报告单 C．成交清单 D．委托说明书

未分类题债券买断式回购的计价单位是（ ）。 A．每百元资金到期年收益额 B．每百元资金到期年收益率 C．每百元面值债券的到期购回价格 D．每百元面值债券的到期购回现值

未分类题目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。 A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

未分类题证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。 A．投资者提出申报的时间 B．证券交易商接受申报的时间 C．证券交易所交易主机接受申报的时间 D．证券交易所交易系统接受申报的时间

未分类题证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30

未分类题全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以 （ ）进行的债券交易行为。 A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式