投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A．撤销当日有交易行为的 B．撤销当日有申报 C．新股申购未到期的 D．因回购或其他事项未了结的

未分类题代办股份转让方式包括 （ ）。 A．每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五 B．每周星期五转让1次 C．每周5次(周一至周五) D．每周星期三转让1次

未分类题经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真 实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取 的措施有（ ）。 A．是否办理过年检 B．法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一 致、完整 D．《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的 公章一致

未分类题证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ）等情况进行监督检查。 A．风险管理 B．交易 C．相关系统安全运行 D．客户资料

未分类题（ ）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 A．证券托管 B．证券存管 C．证券转托管 D．证券托管转移

未分类题（ ）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 A．信用风险 B．流动性风险 C．结算银行风险 D．法律风险