证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。 A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 B．债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 D．多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张

未分类题交易型开放式指数基金的特征有（ ）。 A．代表的是一篮子股票的投资组合 B．追踪的是实际的股价指数 C．可以在证券交易所挂牌上市交易 D．可以进行基金份额的申购和赎回

未分类题关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。 A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限

未分类题《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项，予以重点监控。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为 C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为 D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

未分类题在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买人金额包括（ ）。 A．在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、权证、债券买人金额 B．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额 C．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额 D．买断式回购到期购回金额

未分类题我国内地市场目前存在滚动交收周期为（ ）。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

未分类题根据现行制度规定，无论买入或卖出，（ ）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10％。 A．A股 B．B股 C．ST股 D．基金类证券

未分类题在下列（ ）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A．上海证券交易所，当日有成交的 B．上海证券交易所，当日无成交的 C．深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的 D．深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的

未分类题挂牌公司出现下列 （ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A．进入破产清算程序 B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 c．北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请 D．中国证券业协会规定的其他情形

未分类题在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（ ）配合完成。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．指定商业银行

未分类题证券交易所无法正常开始交易的情形是指（ ）。 A．证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动 B．证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕 C．前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易 D．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

未分类题要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ ）。 A．可度量性 B．有价值 C．可接近性 D．差异性

未分类题固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价。 A．2 B．3 C．4 D．5

未分类题在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先

未分类题证券交易所质押式回购实行（ ）。 A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管