A、汇票 B、支票 C、银行股金证 D、存款单
单项选择题重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以()为限,轮岗率要求100%。
A.年度B.2年C.季度D.月度
判断题现金调拨业务可以办理无真实现金调拨业务行为的现金调拨交易。
单项选择题对账中发现的不符账项,须于()个工作日内查明原因。
A.1B.2C.3D.5
单项选择题召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前()个工作日向联席会议办事处提出并书面提交会议议题。
A.3B.5C.10D.15
单项选择题各机构应至少()组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。
A.每半年B.每年C.每三个月D.每季
单项选择题涉案金额等值人民币()万元以上的属于重大、恶性案件。
A.一百B.五百C.一千D.五千
单项选择题银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价,应当按照()的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。
A.不低于10%B.不低于15%C.不低于20%D.不低于25%
判断题银行业金融机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计(授权经理)和网点负责人在轮岗时可以同时同向进行。
单项选择题登记自然人客户身份基本信息时,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的()。
A.住所地B.经常居住地C.工作地D.其他
单项选择题()负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
A.银监会B.银监局C.银行业金融机构D.银监会相关机关
单项选择题鉴于各银行业金融机构柜员的配置、管理各不相同,按一般原则,轮岗期限不超过()年。
单项选择题银行业金融机构原则上应当在立案之日起()个月内对案件责任人员做出处理决定.
A.1B.2C.3D.6
单项选择题银行业金融机构应当明确负责()的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A.业务管理工作B.合规管理工作C.内部稽核工作D.外部审计工作
单项选择题下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴?()
A.银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B.大额授信企业负责人失踪,可能演化为案件C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D.银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天,事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小
单项选择题重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及(),承担较高风险责任。
A.授权业务B.大额业务C.挂失业务D.风险控制点