营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。

判断题证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。

判断题《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。

判断题依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

判断题证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

判断题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。

判断题证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

判断题证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。

判断题合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

判断题证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。

判断题根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。

多项选择题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

多项选择题《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

多项选择题《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。

A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任

多项选择题下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

A.合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
B.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
C.无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
D.对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色

多项选择题下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

A.一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
B.证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
C.合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上