A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.登记结算公司
多项选择题融资融券业务的前、中、后台应当（），各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
A.相互分离 B.相互协作 C.相互制约 D.相互配合
多项选择题在销售基金过程中，不得从事私自泄漏基金买卖信息、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利、挪用基金投资者的（）和（）等损害客户利益的行为。
A.交易资金 B.客户信息 C.基金份额 D.交易密码
多项选择题公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.客户的身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.风险偏好
单项选择题A型和B型证券营业部应至少配备（）种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作，满足证券营业部客户现场交易需要。
A.一；25%B.二；25%C.一；20%D.二；20%
单项选择题取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业并在执业过程中向客户出示，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和（）等活动
A.客户投诉 B.客户服务 C.代理开户 D.代理下单
单项选择题从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；（）不得经办客户账户及客户资金存管业务；（）不得承担风险监控及合规管理职责。
A.技术人员；客服人员B.营销人员；技术人员C.技术人员；营销人员D.营销人员；客服人员
单项选择题对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的（）、（）、（），中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。
A.证券公司、分公司、证券分支机构总经理 B.机构、直接负责的主管人员、其他直接责任人员 C.证券营业部负责人、营业部部门负责人、直接责任人 D.直接责任人、其他责任人、间接责任人
单项选择题中国证监会自（）日发布《证券经纪人管理暂行规定》
A.2009.3.30 B.2008.4.1 C.2010.12.31 D.2009.4.31
单项选择题约定式购回业务，证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
A.总资产 B.净利润 C.净资本 D.注册资本
单项选择题健全业务（），确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
A.分离制度 B.隔离制度 C.管理制度 D.协作制度
单项选择题证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到（）分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到（）以上，或者交易中断的证券只数达到（）以上的，为重大事件。
A.10；10%；10% B.20；20%；20% C.30；30%；30% D.60；50%；50%
单项选择题证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。证券公司、期货公司应当按照技术规范在（）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（）个月内完成开户资料电子化。
A.12；32 B.18；32 C.12；36 D.18；36
单项选择题公司应根据实际情况配备足够的IT工作人员，并满足安全和岗位设置的有关要求。公司的IT工作人员总数原则上应不少于公司员工总人数的（）
A.3% B.6% C.9% D.12%
单项选择题公司应当建立健全证券经纪人信息查询制度；建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；在每年（）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告
A.1月31号 B.1月10号 C.3月31号 D.4月1号
单项选择题从事代销金融产品活动的人员，应当具有（），并遵守证券从业人员的管理规定。金融产品营销人员需进行必要的培训，充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。
A.基金从业资格 B.证券从业资格 C.承销从业资格 D.投资分析资格
