取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业并在执业过程中向客户出示，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和（）等活动

单项选择题从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；（）不得经办客户账户及客户资金存管业务；（）不得承担风险监控及合规管理职责。

A.技术人员；客服人员
B.营销人员；技术人员
C.技术人员；营销人员
D.营销人员；客服人员

单项选择题对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的（）、（）、（），中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。

A.证券公司、分公司、证券分支机构总经理
B.机构、直接负责的主管人员、其他直接责任人员
C.证券营业部负责人、营业部部门负责人、直接责任人
D.直接责任人、其他责任人、间接责任人

单项选择题中国证监会自（）日发布《证券经纪人管理暂行规定》

A.2009.3.30
B.2008.4.1
C.2010.12.31
D.2009.4.31

单项选择题约定式购回业务，证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制。

A.总资产
B.净利润
C.净资本
D.注册资本

单项选择题健全业务（），确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

A.分离制度
B.隔离制度
C.管理制度
D.协作制度

单项选择题证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到（）分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到（）以上，或者交易中断的证券只数达到（）以上的，为重大事件。

A.10；10%；10%
B.20；20%；20%
C.30；30%；30%
D.60；50%；50%

单项选择题证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。证券公司、期货公司应当按照技术规范在（）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（）个月内完成开户资料电子化。

A.12；32
B.18；32
C.12；36
D.18；36

单项选择题公司应根据实际情况配备足够的IT工作人员，并满足安全和岗位设置的有关要求。公司的IT工作人员总数原则上应不少于公司员工总人数的（）

A.3%
B.6%
C.9%
D.12%

单项选择题公司应当建立健全证券经纪人信息查询制度；建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；在每年（）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告

A.1月31号
B.1月10号
C.3月31号
D.4月1号

单项选择题从事代销金融产品活动的人员，应当具有（），并遵守证券从业人员的管理规定。金融产品营销人员需进行必要的培训，充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

A.基金从业资格
B.证券从业资格
C.承销从业资格
D.投资分析资格