取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业并在执业过程中向客户出示，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和（）等活动

单项选择题从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；（）不得经办客户账户及客户资金存管业务；（）不得承担风险监控及合规管理职责。

A.技术人员；客服人员
B.营销人员；技术人员
C.技术人员；营销人员
D.营销人员；客服人员

单项选择题对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的（）、（）、（），中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。

A.证券公司、分公司、证券分支机构总经理
B.机构、直接负责的主管人员、其他直接责任人员
C.证券营业部负责人、营业部部门负责人、直接责任人
D.直接责任人、其他责任人、间接责任人

单项选择题中国证监会自（）日发布《证券经纪人管理暂行规定》

A.2009.3.30
B.2008.4.1
C.2010.12.31
D.2009.4.31

单项选择题约定式购回业务，证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制。

A.总资产
B.净利润
C.净资本
D.注册资本

单项选择题健全业务（），确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

A.分离制度
B.隔离制度
C.管理制度
D.协作制度