A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ关于上市公司发行新股……

单项选择题上市公司发行新股，股东大会应当对下列（）事项作出决议。 Ⅰ募集资金用途 Ⅱ新股发行对象 Ⅲ决议的有效期 Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额 Ⅴ新股价格区间 Ⅵ新股发行的方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

单项选择题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ募集说明书（申报稿） Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

单项选择题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

单项选择题创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有（）。 Ⅰ前十大自然人股东 Ⅱ高级管理人员 Ⅲ董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ上市公司控股股东 Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

单项选择题某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有（）。 Ⅰ最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系 Ⅱ控制的核心企业和核心业务 Ⅲ最近5年刑事处罚 Ⅳ本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况 Ⅴ未来增持或者出售上市公司股份的计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题以下关于优先股的说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时，需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅱ一次性减资15％，需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况 Ⅴ非公开发行优先股，可以上市交易和转让，但是每次发行对象不得超过200人 Ⅵ上市公司发行优先股的，在披露定期报告时，应披露优先股表决权恢复的情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题出现以下哪些情况时，公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会？（） Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜 Ⅱ一次增加注册资本超过10％ Ⅲ公司分立 Ⅳ发行优先股

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（）。 Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8％的普通股股份 Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股 Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定 Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项 Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事

A.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题主板上市公司公开增发，需要股东大会审议的事项有（）。 Ⅰ募集资金用途 Ⅱ可行性报告 Ⅲ前次募集资金使用的报告 Ⅳ本次发行数量 Ⅴ向原股东配售的安排

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。 Ⅰ商业银行 Ⅱ中央银行 Ⅲ证券公司 Ⅳ未上市公司 Ⅴ咨询公司

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

单项选择题关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（）。 Ⅰ会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 Ⅱ最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅲ最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅳ资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 Ⅴ最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％ Ⅵ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

单项选择题以下关于优先股发行的说法正确的有（）。 Ⅰ可以申请一次核准、分期发行 Ⅱ公司应在3个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕 Ⅲ首次发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅳ剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（）。 Ⅰ不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权 Ⅳ上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ