上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。
Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

单项选择题金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。 Ⅰ商业银行 Ⅱ中央银行 Ⅲ证券公司 Ⅳ未上市公司 Ⅴ咨询公司

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

单项选择题关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（）。 Ⅰ会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 Ⅱ最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅲ最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅳ资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 Ⅴ最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％ Ⅵ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

单项选择题以下关于优先股发行的说法正确的有（）。 Ⅰ可以申请一次核准、分期发行 Ⅱ公司应在3个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕 Ⅲ首次发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅳ剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（）。 Ⅰ不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权 Ⅳ上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息 Ⅱ上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50％，且筹资金额不得超过发行前净资本的50％ Ⅲ相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人 Ⅳ商业银行在任何情况下均不得发行可转换为普通股的优先股 Ⅴ最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告

A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。 Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权 Ⅲ丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司 Ⅳ丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销 Ⅴ戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股

A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题上市公司可以公开发行优先股的情形包括（）。 Ⅰ上市公司普通股为上证50指数成份股 Ⅱ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司 Ⅲ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司 Ⅳ以减少注册资本为目的回购普通股的，公开发行优先股作为支付手段 Ⅴ以减少注册资本为目的回购普通股在回购方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题以下有关优先股的发行符合规定的有（）。 Ⅰ非上市公众公司可以公开发行优先股 Ⅱ上市公司可以非公开发行优先股 Ⅲ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％ Ⅳ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ