A.仅包括在中华人民共和国境内设立的金融机构B.包括在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱……

单项选择题金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

A.一万元以上五万元以下
B.一万元以上十万以下
C.五万元以上十万元以下
D.五万元以上五十万元以下

单项选择题下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（）。

A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息
D.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给任意境内金融机构

单项选择题在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

A.可疑交易台账制度
B.客户身份识别制度
C.客户交易系统
D.适当性管理措施

单项选择题各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训，每年至少（）次；针对新员工的培训，应在其入职后（）个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的，应遵守其规定。

A.1，1
B.2，1
C.2，3
D.1，3

单项选择题公司收到涉嫌（）的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别，有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的，经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告。

A.伪造签名
B.场外配资
C.恐怖融资
D.经济纠纷