A.开户申请人全称B.负责人姓名C.营业执照编号、金融许可证编号、税务登记证编号D.拟开立的账号、申请开立账户……

多项选择题运营专用印章领取后的启用，以下说法正确的是：（）

A.当天启用的，先由主管在业务印章系统进行启用操作，再由领取人在印章系统交接给使用人
B.当天启用的，先由领取人在印章系统交接给使用人，再由主管在业务印章系统进行启用操作
C.当天不启用的，领取人应将印章交接给营业部经理或内控经理及指定保管人双人封签入保险柜保管，启用时先由保管人在印章系统交接给使用人，再由主管在印章系统进行企业操作
D.当天不启用的，领取人应将印章交接给营业部经理或内控经理及指定保管人双人封签入保险柜保管，启用时先由主管在业务印章系统进行启用操作，再由保管人在印章系统交接给使用人

多项选择题关于柜面业务专用章的保管使用，下列说法错误的是：（）

A.柜面业务专用章按网点配置，原则上每个网点以及各级运营集中作业中心各配备一枚
B.网点的柜面业务专用章由运营经理或指定运营人员保管使用
C.柜面业务专用章用于签发单位和个人存款证明、资信证明
D.柜面业务专用章用于签发单位和个人定期存款存单、单位定期存款证实书

多项选择题销毁运营档案时，要注意保密和安全，由（）共同派人监销。监销人员在销毁运营档案前，应按照运营档案销毁清册内容清点核对所要销毁的运营档案。销毁后，在销毁清册上签注“已销毁”字样和日期，各监销人员应在运营档案销毁清册上签章。

A.档案管理部门
B.运营管理部门
C.稽核部门
D.安全保卫部门

多项选择题确定可以销毁的运营档案，（）的负责人共同在运营档案销毁清册上签署意见后，交由相应运营分管行长签署意见。

A.档案管理部门
B.运营管理部门
C.稽核部门
D.网点

多项选择题以下情况开立内部账户，财务不参与审批。（）

A.各项业务、核算制度中明确规定了需使用内部科目、账户的，可根据制度规定开立内部账户
B.部分科目的名称与开立内部账户时的协议、附件内容一致，运营可自行审批
C.分行特色业务需使用内部户的，无总行业务管理办法、核算制度规范，运营可自行审批
D.各项业务、核算制度中未明确规定需使用内部科目、账户的，咨询财务后运营可自行审批

多项选择题（）差错，应以系统反交易或红字冲账交易更正。

A.核心账务总分不平
B.隔日
C.跨年
D.当日

多项选择题内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。

A、双录检查
B、业务检查
C、厅堂巡查
D、培训指

多项选择题对客户因销户、更换等原因交回作废的重要空白凭证，核对无误后，应：（）

A.在日终按规定进行剪角作废
B.剪角应保持凭证号码完整
C.剪角时应将磁条剪断，将磁条剪断、芯片破坏
D.借记卡由网点主管（营业部经理或内控经理）或另一名柜员监督经办柜员在录像监控可视范围内剪碎销毁
E.纸质重空凭证在每页加盖“作废”戳记后作当日传票附件

多项选择题个人理财产品销售文件应当载明收取（）等相关收费项目、收费条件、收费标准和收费方式。

A.销售费
B.托管费
C.投资管理费
D.账户管理费

多项选择题销售人员在销售过程中，不得出现以下情形。（）

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B.理财产品与其他产品进行相互强制、捆绑销售
C.推荐低于客户风险承受等级的产品
D.销售人员代替客户签署协议
E.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

多项选择题可以重复开立的资信证明有（）

A.存款证明书
B.贷款证明
C.结算纪律证明
D.结算账户证明书
E.单位非存款类金融资产证明书

多项选择题不得冻结（扣划）账户包括有：（）

A.单位住房公积金账户
B.工会经费账户
C.财政预算外资金账户
D.国库款
E.社会保险基金

多项选择题查询、冻结、扣划业务（包括网络、柜面渠道）发生后，符合一定条件的应将客户洗钱风险等级调整为高风险，其中说法正确的是：（）

A.查询：公安、检察院、法院等有权机关查询资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“查”字的。
B.冻结：公安、检察院的所有冻结；法院等有权机关冻结资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的。
C.扣划：公安机关所有因电信网络新型违法犯罪涉案资金原路返还的；法院等有权机关扣划资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的。

多项选择题对于审批同意列入运营关注名单的，（总行集中作业中心）指定维护人原则上需于审批通过（当日）通过新终端系统维护相应运营关注客户信息。（）

A.总行集中作业中心
B.分行集中作业中心
C.第二个工作日上午
D.当日

多项选择题运营关注客户业务控制包括支付业务控制和非支付业务控制，非支付业务控制目前仅限于（）渠道。

A.网点柜面
B.个人网银渠道
C.远程柜面
D.ATM