AFP持证人小马即将休假，但其客户的理财方案尚未完成。于是他私底下将客户的资料交给理财师小赵，请他代为完成理财方案。小马在拿到小赵完成的理财方案后没有仔细审查就直接交给了客户。根据《金融理财师职业道德准则》，小马的上述行为违反了（ ）。

未分类题以下关于使用orelRW选取节点的操作论述中，正确的是( )。

未分类题请根据下文回答题某公司经常以部门为单位搞一些娱乐性活动，以增强凝聚力，对下一步目标统一认识。会议结束时，领导总会询问：“请各部门想一想还有没有亟待解决的问题?”此情景涉及的客户是（ ）。 查看材料

未分类题当传真机在复印或接收文件过程中出现卡纸现象时，下列排除故障的操作中，（ ）是不规范的。

未分类题gov 表示______．COM表示______．net表示______．edu表示______，CN代表______US代表______UK代表______。

未分类题王先生于3年前购买了一套当时价值80万元住房，房屋现价110万元，剩余贷款45万元。买房后，王先生为自己投保了一份保额为50万元的终身寿险，每年交费6 000元，现已累积现金价值13 000元。1年前，王先生开始做基金定投，每月投入2 000元，已投了12期，由于当前股市低迷，所持基金当前市值只有1万元。除此之外还有银行存款4万元，以市场价值计算，王先生目前拥有的资产额为（ ）。

未分类题下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（ ）。 A．T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 B．资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收 C．T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 D．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

未分类题根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（ ）。 A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 D．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

未分类题根据规定，下列交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易进行的有（ ）。 A．债券大宗交易 B．专项资产管理计划收益份额协议交易 C．权益类证券大宗交易 D．分离交易的可转换公司债券

未分类题关于上市开放式基金在交易所的交易规则，下列说法正确的是（ ）。 A．交易规则与封闭式基金基本相同 B．买入申报数量为100份或其整数倍 C．申报价格最小变动单位为0．005元人民币 D．上市次日起实行涨跌幅10%限制

未分类题中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查

未分类题按现行制度规定，下列说法正确的有（ ）。 A．客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券 B．证券交易所接受会员的限价申报和市价申报 C．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 D．上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型完全相同

未分类题B股账户按持有人可以分为（ ）。 A．境内机构投资者账户 B．境外投资者证券账户 C．境内投资者证券账户 D．境外投资者基金账户

未分类题全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（ ）。 A．匿名报价 B．公开报价 C．对话报价 D．限制报价

未分类题固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。 A．交易商与客户之间的交易 B．交易商之间的交易 C．客户之间的交易 D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

未分类题资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。 A．安全保管客户委托资产 B．办理资金收付事项 C．监督证券公司投资行为 D．替客户进行投资活动