根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（ ）。 A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 D．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

未分类题根据规定，下列交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易进行的有（ ）。 A．债券大宗交易 B．专项资产管理计划收益份额协议交易 C．权益类证券大宗交易 D．分离交易的可转换公司债券

未分类题关于上市开放式基金在交易所的交易规则，下列说法正确的是（ ）。 A．交易规则与封闭式基金基本相同 B．买入申报数量为100份或其整数倍 C．申报价格最小变动单位为0．005元人民币 D．上市次日起实行涨跌幅10%限制

未分类题中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查

未分类题按现行制度规定，下列说法正确的有（ ）。 A．客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券 B．证券交易所接受会员的限价申报和市价申报 C．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 D．上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型完全相同

未分类题B股账户按持有人可以分为（ ）。 A．境内机构投资者账户 B．境外投资者证券账户 C．境内投资者证券账户 D．境外投资者基金账户

未分类题全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（ ）。 A．匿名报价 B．公开报价 C．对话报价 D．限制报价

未分类题固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。 A．交易商与客户之间的交易 B．交易商之间的交易 C．客户之间的交易 D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

未分类题资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。 A．安全保管客户委托资产 B．办理资金收付事项 C．监督证券公司投资行为 D．替客户进行投资活动

未分类题在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券交易对象

未分类题在证券经纪业务营销活动中，客户的招揽包括（ ）。 A．客户促成 B．目标市场的选择 C．客户关系的建立 D．营销渠道的选择

未分类题王先生预期某银行的股票价格将会大涨，想大量买进，但是手中资金不够，于是向券商借款50 000元来购买，他采用的是（ ）的交易方式；为了避免预期错误给自己造成大的损失，王先生可以采用（ ）来控制损失。

未分类题证券登记簿记系统记录的信息包括（ ）。 A．司法冻结 B．证券持有人通信地址 C．持有证券名称 D．证券账户号码

未分类题郭先生刚买了一套商品房，贷款90万元，期限30年，年利率5.4%，按月计息，按月等额本金还款。第10个月还款额中利息部分为（ ）。

未分类题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（ ）。 A．独立运行原则 B．集中管理原则 C．合法合规原则 D．岗位分离原则

未分类题杜先生的小孩目前刚上初一，他打算利用目前的这份工作准备好小孩3年后上高中和大学的费用，然后就换一份工作。杜先生目前已有3万元生息资产，目前的工作每年能有1万元的储蓄，估计届时高中和大学每年费用1.5万元，共7年。如果杜先生的投资收益率为5%，则他在小孩开始上高中后还需工作（ ）才能换工作。