A.成交记录B.未成交记录C.不论是否成交的委托记录D.撤单记录客户的证券买卖委托，（）应当按照规定的期限保存……

单项选择题证券公司应当对相关岗位工作人员履行（）职责的执业行为实施监督，对违反公司投资者适当性制度的人员进行问责

A.投资者适当性工作
B.投资者教育工作
C.投资者收入情况
D.投资者反洗钱情况

单项选择题从事经纪业务营销活动必须具备（），不得违反规定设立非法网点或者通过网络公司、网吧等机构进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

A.一定的投资经验
B.过硬的心理素质
C.丰富的人脉关系
D.证券从业资格

单项选择题公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务不包括：（）

A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。
C.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
D.与客户签订证券买卖收益承诺书。

单项选择题股票质押回购业务中，待购回期间，（）基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决等权利。

A.融入方
B.融出方
C.证券公司
D.无法确定

单项选择题公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。用户权限设置应当遵循（）原则。

A.适当性
B.准确性
C.权限最小化
D.权限最大化

单项选择题对工作人员开立证券账户的情况，证券公司做法错误的有（）

A.不要求工作人员在本*公司指定交易或托管
B.工作人员申报证券账户并定期提供交易记录
C.对工作人员证券账户的交易情况进行监控
D.对工作人员提交的交易记录进行审查

单项选择题证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起（）工作日内报送更新后的相关信息。

A.3个
B.5个
C.10个

单项选择题约定式购回业务，交易履约保障比例，是指（）

A.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值
B.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值
C.购回交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值
D.初始交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值

单项选择题深交所规定对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本（）的客户、特别是被交易所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控。

A.0.90%
B.0.95%
C.1%
D.5%

单项选择题证券公司应确保证券营业部加强计算机终端的管理，记录（），防止非法使用。

A.计算机名
B.网卡地址
C.IP地址
D.使用人名

单项选择题建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户，应当记录在案并及时向（）报告。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国登记结算公司

单项选择题营业部投资者教育工作负责人和第一责任人是（）

A.营业部负责人
B.客服部负责人
C.营销部负责人

判断题证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

判断题证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

判断题证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）