A.投资顾问平均从业和在职年限较长，平均年龄约50岁左右B.基于客户资产（AUM）的管理费收入占主流C.投资顾……

多项选择题投资顾问在获取客户时，可以通过哪些途径建立客户举荐关系网络？（）

A.线上营销
B.线下活动
C.客户转介绍
D.通过引进新的团队成员，带来新的客户关系网

多项选择题投资顾问可以为公司和客户创造（）等价值。

A.进行基本的客户开发与维护
B.为公司带来增量客户资产
C.帮助客户实现账户的增值
D.给客户提供满意的服务

多项选择题投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时，可以（）。

A.制定不同团队的流程管理，形成文本并在团队内共享
B.根据客户重要性等级，确定流程复杂程度
C.按照标准流程定期检视工作成果，尽可能量化地去评估

单项选择题下列关于本课中讲授的投资顾问团队成员招聘，操作要点说法错误的是（）。

A.观察团队短板，补充团队中缺乏的人才
B.招聘时关注价值观念、专业水平和历史业绩
C.利用好试用期，做全面的考察
D.招聘要快，解聘要慢

多项选择题根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，以下对禁止行为表述正确的有哪些？（）

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

多项选择题以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述，正确的有？（）

A.经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任
B.证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度
D.经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
E.经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

单项选择题被认定为最低类别投资者，只能购买什么风险等级的金融产品？（）

A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
E.R5

判断题持有人会议是债券持有人之间共同的议事平台。

判断题关于持有人会议的决议落实，如相关事项仅为持有人会议作出决议的，发行人应披露公告说明是否接受持有人会议的生效决议。不接受的，说明理由。

判断题关于持有人会议的决议落实，发行人或相关方应该按照规定、约定或者承诺履行相关义务，及时说明并披露决议的落实安排及进展情况。

单项选择题关于持有人会议的权限，下列说法错误的是（）。

A.一般事项采用简单多数决
B.重大事项采用绝对多数绝
C.特殊事项需要事先约定
D.一般事项采用绝对多数决

单项选择题关于持有人会议制度简化程序，下列说法错误的是（）。

A.适用于突发紧急情况且有利于持有人权益保护
B.适用于影响不大或可调整范围不大的情况
C.适用前提是会议规则中进行了明确约定
D.可以对召开程序进行简化

判断题在进行债券购回业务时，发行人在债券购回开始的至少十个交易日前披露《债券购回基本方案》。

判断题回售转售是回售资金到账日后，发行人将回售登记债券在特定时间内部分或全部转让给投资者的行为。

判断题在开展回售转售业务时，转售期结束后，如申请拟转售数量大于实施转售数量的，发行人无需向本所申请对未能实施转售的债券予以注销。