公司型基金的投资者有双重身份，既是基金持有人，又是股东，基金本身是一个独立法人。

判断题资产支持债券的信用基础不在于 SPV的资产规模，资产质量和经营利润，而是支持债券的资产的未来收益，担保人的信用或抵押物。

多项选择题远期合约的缺点（）。

A.非标准化，无法转让
B.远期合约在交割前并不发生任何资金转移，只有到期才实现资金与货物的交换，导致风险累积
C.远期合约能否履行完全靠交易双方的信用，缺乏第三方担保
D.交易的自由性比期货合约低

多项选择题投资研究的原则包括（）。

A.风险厌恶原则
B.无套利原则
C.比较原则
D.最大收益原则

多项选择题回购协议利率水平的影响因素（）。

A.有关机构的信用
B.抵押品的质量
C.抵押品的流动性
D.价格的方式

多项选择题对敲多头组合：同时买进具有相同（）同一种股票看涨期权与看跌期权。

A.执行价格
B.到期时间
C.红利政策
D.发行人

单项选择题开放式基金申购、赎回的原则是（）。

A.金额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回

单项选择题下面哪个因素不影响普通股期权的市场价格（）。

A.标的股票预期收益率
B.标的股票波动率
C.期权执行价格和标的股票市场价格之间的关系
D.期权到期日

单项选择题以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整（）。

A.优先股
B.国际债券
C.长期国债
D.浮动利率债券

单项选择题息票债券的Macaulay久期（）它们的到期时间。

A.大于
B.等于
C.小于
D.无法判断

单项选择题期货合约的标准化（）了远期交易的自由性，（）了流动性。

A.增加、增加
B.增加、降低
C.降低、增加
D.降低、降低

单项选择题（）存在较高的违约风险，其信用评级一般低于标准普尔BBB级。

A.投资债券
B.投机债券
C.垃圾债券
D.巨灾债券

单项选择题不需印制券面及凭证，而是利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程的国债是指（）。

A.凭证式国债
B.记账式国债
C.储蓄国债
D.电子式国债

单项选择题一个现价为100元的股票的10个月期的远期合约，若在3个月、6个月、9个月后都会有每股1.5元的利润，若无风险的年利率为8%，远期价格为（）。

A.106.60
B.103.21
C.102.28
D.105.11

单项选择题假定某股票目前的股价为50元，且未来6个月内不支付红利，若无风险利率为5%，签定一个6个月期的以此种股票为标的资产的远期合约，远期的价格应为（）。

A.50
B.51.25
C.52.5
D.51.27

单项选择题假设一张可转换债券发行面值为1000美元，可兑换公司40股股票。目前的价格是每股20美元，那么公司股票至少上涨到（）以上时债券持有者可以通过把债券转换为股票而获利。

A.30美元
B.28美元
C.25美元
D.18美元