A.R4级以上理财产品; B.R4级以上代销私募资格产品; C.R4级以上公募基金; D.R5级私募基金。
多项选择题关于【130054】个人理财批量入账失败明细处理,以下说法正确的是:()
A.在原有查询入账失败明细、一键入账功能的基础上,增加“已线上处理”按钮 B.交易优化后,柜员应核对理财入账失败款项已挂内部户,根据入账失败原因与客户核实后,选择“处理状态”为“已处理”的挂账明细进行账务处理,交易需授权 C.对于因换卡导致理财入账失败的情况,理财系统将于夜间再次清算,次日将自动入账客户新卡,此类明细处理状态更新为“已系统自动处理" D.当日的理财入账失败记录可在该交易中查询到,但失败款项将于次日下挂网点内部账户,因此柜员如选择当日的理财入账失败记录进行入账处理时,系统会提示“该笔入账失败款项不支持当日处理
多项选择题以下说法错误的是()
A.70周岁以上长者客户购买中高风险(R4)理财产品及代销资管产品时,理财经理应提供评估表、长者双录凭证、EOA审批链; B.长者客户认购中高风险(R4)或高风险(R5)产品时,应对客户进行产品认购双录及长者评估双录,并由相关授权人与客户进行长者评估面谈; C.我*行销售经理需要秉承遵循“适用性”“客观性”和“风险匹配”原则对拟认购客户进行充分尽职调查; D.长者客户可在口袋银行认购R4理财产品。
判断题如若投保时职业与本*行系统留存职业信息相符,界面将弹框提示柜员“职业信息与系统留存相符,请保存客户信息变更职业信息”。
判断题投保人、被投保人界面分别新增“投保人职业代码”、“被投保人职业代码”字段,柜员根据《人身投保书》录入。其中“投保人职业代码”录入完毕,系统将自动回显客户的职业大类和职业中类,支持修改。
判断题四川和重庆地区被保险人小于1岁才可以使用出生证。