A.反洗钱系统及相关系统或技术模块应当支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱资料的登记、保存、查询和……

多项选择题当 有合理理由怀疑客户或者其交易对手或者客户的受益所有人、资金或者其他资产与名单相关 ，现行反洗钱法规中提及的后续措施包括∶（）。

A.送交金融机构高级管理层审核
B.采取相应措施，包括但不限于∶停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产，停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务，依法冻结账户资产
C.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措
D.涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，在前述规定动作的基础上，需要依法向国家安全机关报告

多项选择题反洗钱监控名单的监测对象包括（）。

A.客户
B.客户的交易对手
C.非自然人客户的受益所有人
D.非自然人客户的法定代表人

问答题如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资活动，在什么情况下是不适合开展客户尽职调查的？

问答题内部审计在检查分支机构对单位客户受益所有人的识别时的关注重点包括什么？

多项选择题反洗钱的审计要点包括（）。

A.反洗钱委员会是否设立并有效运行，管理层、各相关部门的反洗钱责任是否明确并有效履行
B.反洗钱系统工具应用能否保证客户风险识别、大额及可疑交易报告、关注名单检索等反洗钱工作及时有效开展，反洗钱系统功能是否有效满足反洗钱流程控制需要
C.反洗钱核心工作（客户尽职调查、大额和可疑交易报告、反洗钱名单管理）是否有效开展
D.反洗钱工作档案记录保存的完整性、准确性和时限是否符合规定要求