A.发行对象不超过10名 B.信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购 C.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院有关部门批准 D.证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的,应视为两个发行对象
单项选择题依据《证券业从业人员资格管理办法》,下列说法错误的是()。
A.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书 B.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 C.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 D.被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
单项选择题股份有限公司公开发行公司债劵的,其累计债劵余额不超过公司净资产的()。
A.百分之六十 B.百分之三十 C.百分之五十 D.百分之四十
单项选择题下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是()。
A.公司设立方式 B.公司法定代表人 C.公司住所 D.公司注册资本
单项选择题任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()的措施。
A.证券市场禁入 B.警告 C.降职 D.罚款
单项选择题股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的,必须经()决议。
A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.董事长
单项选择题关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围,下列说法正确的是()。
A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 B.非公开募集基金不可以投资股权 C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外 D.公开募集基金可以投资商品期货
单项选择题下列关于定向资产管理业务允许行为的说法,正确的是()。
A.以自有资金参与公司的定向资产管理业务 B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户 C.补充协议中约定保证委托资产本金 D.接受单一客户委托资产净值人民币100万元
单项选择题以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。
A.证券投资咨询机构 B.证券资信评估机构 C.基金销售机构 D.金融资产管理公司
单项选择题一般来说,首次公开发行股票的询价对象不包括()。
A.证券投资基金管理公司 B.财务公司 C.证券公司 D.商业银行
单项选择题根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。
A.认定为不适当人选 B.责令停止职权 C.依法移送司法机关 D.对其采取监管谈话
单项选择题证券公司在证券交易所中有严重违法行为,不再具备经营资格的,有权作为业务许可的单位是()。
A.证券监督管理机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.工商管理部门
单项选择题关于《证券法》的适用范围,下列说法错误的是()。
A.在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定 C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
单项选择题以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。
A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查 B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止 C.一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业 D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
单项选择题在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
A.《关于加强经纪业务管理的规定》 B.《证券法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券经纪人管理暂行规定》
单项选择题下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。
A.法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明 B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元 C.客户丁资产支持证券人民币2000万元 D.客户甲货币资产人民币50万元