任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。

单项选择题股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.董事长

单项选择题关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。

A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.非公开募集基金不可以投资股权
C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
D.公开募集基金可以投资商品期货

单项选择题下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。

A.以自有资金参与公司的定向资产管理业务
B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
C.补充协议中约定保证委托资产本金
D.接受单一客户委托资产净值人民币100万元

单项选择题以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司

单项选择题一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。

A.证券投资基金管理公司
B.财务公司
C.证券公司
D.商业银行

单项选择题根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。

A.认定为不适当人选
B.责令停止职权
C.依法移送司法机关
D.对其采取监管谈话

单项选择题证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。

A.证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.工商管理部门

单项选择题关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。

A.在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

单项选择题以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止
C.一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业
D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

单项选择题在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

A.《关于加强经纪业务管理的规定》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券经纪人管理暂行规定》