A、明确分支机构评估指标体系构成B、汇总下级机构自我评估情况C、复核下级机构自我评估情况D、形成自我评估报告银……

多项选择题案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）

A、在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目
B、约谈法人机构主要负责人
C、督促法人机构负责人加强案防工作
D、给予警告处分

多项选择题银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。

A、制定年度自我评估工作方案
B、明确职责分工
C、规范评估流程
D、合理分配资源
E、建立必要的监督、检查和保障机制

多项选择题以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项
B、评为“黄牌”的，应当给予警告
C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项
D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人

多项选择题银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。

A、银行业金融机构总行（部）
B、一级分行
C、相当于一级分行的机构
D、各分支机构

多项选择题银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。

A、网点众多的分支机构
B、内控薄弱的分支机构
C、案件多发的分支机构
D、评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构

多项选择题银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。

A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、监管评级
D、现场检查

多项选择题银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌

多项选择题银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、制度及质量控制
D、监督与检查
E、考核与问责

多项选择题银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

A、银监会
B、证监会
C、银监局
D、人民银行

多项选择题银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组成员为（）

A、机构监管部门
B、案防部门
C、法律部门
D、机构负责人

多项选择题案防工作评估的原则是（）

A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合
B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合
C、统一组织、分级实施
D、自我评估为主，监管评价为辅

多项选择题银行业金融机构案防工作评估包括（）

A、金融机构自我评估
B、报送评估报告
C、明确评估职责
D、监管机构监管评价

多项选择题监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

A、柜员
B、客户经理
C、理财经理
D、外派人员

多项选择题银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

A、性质
B、规模
C、复杂程度
D、风险特征

多项选择题银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）

A、明确职责分工
B、规范评估流程
C、合理分配资源
D、建立必要的监督、检查和保障机制