A.用于签发银行汇票 B.用于承兑银行承兑汇票 C.用于商业汇票转贴现、再贴现的背书等 D.办理结算业务的查询查复
单项选择题关于柜面业务专用章的使用范围,以下错误的是:()
A.用于签发单位定期存款存单、单位定期存款证实书 B.签发单位和个人的存款证明、资信证明 C.办理商业汇票贴现、转贴现的委托收款背书 D.询证函、单位开户申请书、变更(撤销)单位银行账户申请书
单项选择题以下印章不属于运营专用印章的种类?()
A.票据交换章 B.电子回单专用章 C.柜面业务专用章 D.半额章
单项选择题运营专用印章(个人名章除外)因柜员休假或其他原因()个工作日(不含)以上暂无人使用的,应将印章交接给营业部经理或内控经理及指定保管人员双人封签入保险柜保管,并由主管在业务印章系统进行停用处理。()
A.1 B.3 C.5 D.7
单项选择题有价单证及重要空白凭证登记簿、销毁清单等作为()妥善保管。
A.现金 B.重要物品 C.运营档案 D.贵金属
单项选择题关于有价单证及重要空白凭证管理,以下正确的有()。
A.广东省行政事业性收费统一票据由我*行确定样式并组织印制。 B.柜员与柜员之间的重要空白凭证的交接可以不在录像监控下操作。 C.客户销户时,柜员无需提示客户将剩余重要空白凭证全部交回银行登记注销。 D.借记卡剪磁或芯片破坏后,卡片可在业务办理完毕或日终,由内控合规主任或另一名柜员监督经办柜员在录像监控可视范围内剪碎销毁。
单项选择题关于有价单证及重要空白凭证的检查,以下正确的有()。
A.未拆包装的凭证需拆开清点 B.零散的凭证需逐份清点 C.对于已封包的零散凭证,参与封包的内控经理在每周检查时可无需拆包清点,营业部经理等其他各级人员检查时无需拆封清点。 D.长假前或后的全面检查不能替代当月的一次查库。
单项选择题网点营业部经理每()及节日(春节、国庆)前或后(原则上为节日前或后三个工作日内)对网点库、尾箱的有价单证及重要空白凭证实施检查,每()覆盖面100%。
A.日、日 B.周、周 C.月、月 D.季、季
单项选择题各级凭证库的库管员应对()有出入库发生的凭证种类进行账实核对,每()至少进行一次全面核对。
A.当日、周 B.当日、月 C.当月、月 D.当月、季
单项选择题以下那种凭证不属于我*行的重要空白凭证?()
A.个人结算业务申请书 B.结算业务委托书 C.银行承兑汇票 D.单位定期存款开户证实书
单项选择题以下哪些重要空白凭证可以在分行组织的重要空白凭证销毁工作销毁?()
A.未使用的银行汇票 B.非税收入(电子)票据 C.罚款收据 D.原313行号的旧版普通支票
单项选择题重要空白凭证的签发工作,正确的是:()
A.银行可以代客户签发普通支票 B.属于银行签发的重要空白凭证,严禁由客户签发,并不得预先盖好印章备用 C.使用电脑打印代替手工填写重要空白凭证时,只能在原有重要空白凭证上填空打印,可以自行打印凭证格式 D.银行汇票可以由客户签发
单项选择题支行申请新增运营关注客户,以下EOA审批链正确的是:()
A.申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人; B.申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人; C.申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人;
单项选择题对于符合运营关注客户准入条件的,发现部门应于发现()填写《运营关注客户审批表》,连同必要补充资料,通过EOA发起新增审批。
A.当日 B.次日 C.三个工作日内
单项选择题柜台式FB,网点现场人员在业务审核过程经核实确认为虚假冒名客户的,由()于当日按照《平安银行运营关注客户管理办法》的规定流程,发起EOA新增运营关注客户名单。
A.远程授权中心 B.网点运营人员 C.远程服务中心
单项选择题关于运营关注客户分类,以下哪类()指因自身原因拒绝配合我*行进行身份核实、尽职调查,或在身份核实、尽职调查时发现疑点,受理其业务可能给我*行带来潜在风险隐患的单位或个人。
A.黑名单类 B.禁止准入类 C.有条件准入类 D.重点关注类