A.回访客户 B.实地查访 C.当地公安 D.以上都对
单项选择题存放境内同业账户开立EOA审批的有效时间为()。
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.九个月
单项选择题分行至少每()排查同业客户在全国企业信用信息公示系统信息,监测其是否列入“严重违法失信企业名单”。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
单项选择题以下那类业务凭证可以使用运营业务专用章()
A.账户明细 B.单位存款证明 C.假币收缴凭证
单项选择题以下那类业务凭证可以使用业务受理章()
A.挂失止付通知书 B.询证函 C.对公账户协议
单项选择题运营档案调阅过程必须由档案管理人员全程陪同。可以抄录、复印、摄像,但不得将原件带出行外。档案管理人员对调阅情况进行记录,登记()。
A.《运营档案借阅申请表》 B.《运营档案调阅登记簿》 C.《运营档案保管登记簿》 D.《运营档案移交清册》
单项选择题机构撤销或破产清算,运营档案应移交()保管。
A.原机构 B.合并后的机构 C.上级行 D.账务接管行
单项选择题机构合并,运营档案应由()保管。分支机构关闭,运营档案由其上级行代管。
单项选择题使用内部账户过渡的业务,()内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责,在业务系统中按平安银行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。
A.负责审批 B.日常运营操作 C.申请使用 D.总、分行集中作业中心记账
单项选择题内控合规主任轮岗最长期限不超过(),对于路程较远或地区内单一网点等特殊情况,可采取较灵活的轮岗方式,但轮岗时长不低于()。轮岗时,接岗内控合规主任必须对网点进行全面风险检查。
A.2年,1个月 B.2年,2个月 C.3年,2个月 D.3年,1个月
单项选择题内控合规主任应()向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况,以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。
A.按月 B.按季 C.每半年 D.每年
单项选择题分行运营管理部按照《平安银行分行运营风险工作指引》要求,定期组织内控合规主任的后续教育会议及风险培训,频率不低于(),包括但不限于差错管理、反诈骗、素质培养、新业务学习等内容。
A.每月一次 B.每季度三次 C.每季度一次 D.每半年一次
单项选择题有价单证的保管视同()管理,需要加签印章的有价单证及重要空白凭证的保管,必须遵循()的原则。
A.现金;双人共管 B.现金;“印、押、证”三分管 C.重空;双人共管 D.重空;“印、押、证”三分管
单项选择题内控合规主任考核内容中的核心指标:(),由分行运营管理部负责评价。
A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩 B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新 C、由分行根据风险合规内容自行制订 D、须与合规风险管理履职挂钩
单项选择题银行人员()代客户购买有价单证及重要空白凭证。
A.可以 B.不可以 C.经分行审批后可以 D.经总行审批后可以
单项选择题个人理财产品名称应当恰当反映产品属性,不得使用带有()和的称谓以及易引发争议的模糊性语言。
A.诱惑性 B.误导性 C.承诺性 D.以上都是