应做“特别风险提示”的市场风险有（ ）。 A．产品缺乏特定的市场 B．市场开发不足 C．市场占有率存在持续下降趋势 D．市场饱和

未分类题对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（ ）。 A．外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值 B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值 C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成布评定重估价值 D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

未分类题影响上市公司未来可持续发展能力的因素为（ ）。 A．公司所处行业是否具有良好的发展前景 B．公司是否具备竞争优势 C．公司是否具有良好的成长趋势 D．本次募集资金投入项目是否经过充分论证，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期是否 相匹配；募集资金投入的项目如涉及跨行业经营，公司是否在管理、技术、人才、市场等方面做好准备，是否具有竞争优势，具备跨行业经营的能力，公司是否有明 确的发展战略和规划及实施办法

未分类题上市公司自提出发行申请至新股发行前，发生下列（ ）重大事件，应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。 A．公司的董事长、1／3以上的董事或者经理发生变动 B．持有公司5％以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 C．公司作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 D．涉及公司的重大诉讼，人民法院依法撤销股东大会、董事会决议

未分类题上市公司重大购买、出售、置换资产报告书的附件包括 （ ）。 A．上市公司就本次交易完成后的经营状况出具的交易当年和（或）次年的盈利预测报告，以及具有从事证券业务资格的会计师事务所就该盈利预测报告出具的审核报告 B．上市公司和相关中介机构以及其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人在最近6个月内买卖上市公司股票情况的自查报告 C．本次交易对上市公司的影响 D．上市公司在本次交易实施后，是否具有完善的法人治理结构

未分类题申请文件核对表中的基础资料包括（ ）。 A．上市公司发行新股的条件和要求 B．发行申请不予核准的情况 C．法律意见书 D．发行人的招股意向书

未分类题境内上市外资股的发行需要做的准备工作有（ ）。 A．实施企业改组方案 B．选聘中介机构 C．尽职调查 D．资产评估

未分类题信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

未分类题首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括（ ）。 A．募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 B．发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益 C．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 D．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

未分类题在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，应关注重组对发行人（ ）的影响情况。 A．营业收入 B．利润总额 C．资产总额 D．整体发行上市

未分类题中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A．业务的检查 B．董事会的报告 C．公司的年度报告 D．机构、制度与人员的检查

未分类题保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向（ ）报送保荐总结报告书。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国银监会

未分类题上市公司发行新股必须具备的条件是（ ）。 A．前一次发行的股份已募足，并间隔1年以上 B．公司在最近3年内连续盈利，并向股东支付股利 C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载 D．公司预期利润率可达同期银行存款利率

未分类题下列关于股票发行询价区间公告、发行结果公告的叙述正确的有（ ）。 A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告 B．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告 C．定价公告不包括对应摊薄前后的市场盈率 D．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告

未分类题发行人应披露的关联交易主要包括（ ）。 A．代理 B．担保 C．向关联方人士支付报酬 D．合作开发项目

未分类题上市公司正式报送发行可转换公司债券申报材料前要发布股东大会公告进行申报前的信息披露。有关该项信息披露的描述，正确的有（ ）。 A．董事会在股东大会召开日前至少5个工作日内就以下内容以公告形式通知股东 B．涉及运用筹集资金收购资产的，董事会应当公告被收购资产的评估报告 C．涉及运用筹集资金收购权益的，董事会应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近—期经审计的财务会计报告 D．涉及运用筹集资金收购权益的，董事会应当公告被收购企业最近3个会计年度及最近一期经审计的财务会计报