保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向（ ）报送保荐总结报告书。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国银监会

未分类题上市公司发行新股必须具备的条件是（ ）。 A．前一次发行的股份已募足，并间隔1年以上 B．公司在最近3年内连续盈利，并向股东支付股利 C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载 D．公司预期利润率可达同期银行存款利率

未分类题下列关于股票发行询价区间公告、发行结果公告的叙述正确的有（ ）。 A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告 B．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告 C．定价公告不包括对应摊薄前后的市场盈率 D．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告

未分类题发行人应披露的关联交易主要包括（ ）。 A．代理 B．担保 C．向关联方人士支付报酬 D．合作开发项目

未分类题上市公司正式报送发行可转换公司债券申报材料前要发布股东大会公告进行申报前的信息披露。有关该项信息披露的描述，正确的有（ ）。 A．董事会在股东大会召开日前至少5个工作日内就以下内容以公告形式通知股东 B．涉及运用筹集资金收购资产的，董事会应当公告被收购资产的评估报告 C．涉及运用筹集资金收购权益的，董事会应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近—期经审计的财务会计报告 D．涉及运用筹集资金收购权益的，董事会应当公告被收购企业最近3个会计年度及最近一期经审计的财务会计报

未分类题根据有关规定，可以认定上市公司面临严重财务困难的情形有（ ）。 A．最近1年亏损且其主营业务已停顿半年以上 B．因3年连续亏损，股票被暂停上市 C．最近两年连续亏损 D．最近1年期末股东权益为负值

未分类题行业经济活动最基本的动力是（ ）。 A.资本的支持 B.资源的稳定 C．生产技术的成熟 D．社会的物质文化需要

未分类题在行业分析的数理统计法中，相关分析的相关关系按研究指标变量的多少可分为（ ）。 A．正相关 B．一元相关 C．多元相关 D．负相关

未分类题（ ）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。 A．市场预期理论 B．流动性偏好理论 C．市场分割理论 D．期限结构理论

未分类题在实际中，为了对CPI进行修正和补充，通常采用的方法有（ ）。 A．进行抽样分析 B．对基期和权重进行调整 C．计算核心CPI D．计算不同消费层次的物价指数

未分类题我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》

未分类题债券交易中，较为普遍的债券报价形式有（ ）。 A．定价报价 B．净价报价 C．全价报价 D．独立报价

未分类题目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（ ）。 A．量化分析法 B．效益分析法 C．技术分析法 D．基本分析法

未分类题证券投资分析的三个基本要素包括（ ）。 A．信息 B．步骤 C．方法 D．资料

未分类题影响期权价格的主要因素有（ ）。 A．利率 B．协定价格与市场价格 C．标的物价格的波动性 D．预期通货膨胀

未分类题证券分析师职业道德的十六字原则有（ ）。 A．谨慎客观 B．独立诚信 C．勤勉尽职 D．公正公平