保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（ ）的罚款。 A．1倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．5倍以下

未分类题我国证券市场监管机构是（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．国务院证券监督管理机构的派出机构 C．证券交易所 D．行业协会和证券投资者保护基金公司

未分类题基金在任何交易13日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的（ ）%。 A．4 B．8 C．10 D．20

未分类题（ ）的变动会引起债券价格上升。 A．债券存续期变长 B．市场利率升高 C．发行人信用状况变好 D．债券供给大于需求

未分类题股东权利中首要的权利是（ ）。 A．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权 D．持有的股份可依法转让的权利

未分类题结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（ ）成交价作为当日结算价。 A．平均 B．最高 C．最低 D．最末

未分类题（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金份额持有人 D．基金营销人员

未分类题根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A．5% B．10% C．13% D．15%

未分类题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（ ）名。 A．10 B．15 C．20 D．30

未分类题沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。 A．N B．H C．A D．B

未分类题反映证券市场容量的重要指标是（ ）。 A．股票市值占GDP的比率 B．证券市场价值 C．证券化率(证券市值／GDP) D．证券市场指数

未分类题证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。 A．8%、8%、5% B．10%、8%、8% C．10%、8%、5% D．8%、5%、5%

未分类题基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（ ）万元人民币。 A．1 000 B．2 000 C．3 000 D．4 000

未分类题当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（ ）。 A．合伙组织 B．股份有限公司 C．有限责任公司 D．行业协会

未分类题美式权证持有人行权的时间为（ ）。 A．可以在权证失效日之前任何交易日 B．可以在失效日当日 C．可以在失效日之前一段规定时间内 D．可以在失效日之后一段规定时间内

未分类题下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A．经纪业务为客户买空卖空 B．自营业务要求账户实名 C．资产管理业务要求客户盈亏自负 D．实行逐日盯市和强制平仓制度