根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A．5% B．10% C．13% D．15%

未分类题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（ ）名。 A．10 B．15 C．20 D．30

未分类题沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。 A．N B．H C．A D．B

未分类题反映证券市场容量的重要指标是（ ）。 A．股票市值占GDP的比率 B．证券市场价值 C．证券化率(证券市值／GDP) D．证券市场指数

未分类题证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。 A．8%、8%、5% B．10%、8%、8% C．10%、8%、5% D．8%、5%、5%

未分类题基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（ ）万元人民币。 A．1 000 B．2 000 C．3 000 D．4 000

未分类题当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（ ）。 A．合伙组织 B．股份有限公司 C．有限责任公司 D．行业协会

未分类题美式权证持有人行权的时间为（ ）。 A．可以在权证失效日之前任何交易日 B．可以在失效日当日 C．可以在失效日之前一段规定时间内 D．可以在失效日之后一段规定时间内

未分类题下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A．经纪业务为客户买空卖空 B．自营业务要求账户实名 C．资产管理业务要求客户盈亏自负 D．实行逐日盯市和强制平仓制度

未分类题证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

未分类题金融期货交易中，（ ）是由交易所明确规定。 A．基础资产的质量 B．交割价格 C．交割安排 D．报价方式

未分类题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（ ）条件。 A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 B．有300万元人民币以上的注册资本 C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 D．有健全的内部管理制度和公司章程

未分类题证券投资基金业务主要包括（ ）。 A．基金募集与销售 B．基金的投资管理 C．基金营运服务 D．基金投资咨询服务

未分类题证券市场监管是指证券管理机关运用（ ）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A．法律的 B．经济的 C．行政的 D.市场的

未分类题以下关于基金投资目的的说法正确的有（ ）。 A．成长型基金追求的是基金资产的长期增值 B．成长型基金追求的是基金资产的短期增值 C．收入型基金以获取当期的最大收入为目的 D．平衡型基金的目的是从债券中得到适当的利息收益，并获得普通股的升值收益

未分类题对发行人而言，发行存托凭证的优点有（ ）。 A．市场容量大，筹资能力强 B．避开直接发行股票与债券的法律要求 C．上市手续简单，发行成本低 D．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算