A.基金招募说明书摘要B.基金托管协议C.基金合同D.基金净值公告投资者需要了解所持有公募基金的投资组合报告、……

单项选择题关于法律与道德的内容结构，下列表述正确的是（）。

A.法律规范的结构是假定、处理和制裁
B.法律规范要求明确的义务，道德规范要求明确的权利
C.道德规范有明确的制裁措施或行为后果
D.法律和道德都要求权利和义务对等

单项选择题某基金公司员工甲认为，由于危机发生很难预测，因此在危机处理时要随机应变，而不能事先制定应急和灾难恢复计划，员工乙认为，在危机发生时，只有与危机有关的部门和员工可以参与危机处理，其他知情人员不应参与，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

A.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
B.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
D.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

单项选择题以下哪种类型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（）。

A.股债平衡型基金
B.偏股型基金
C.偏债型基金
D.灵活配置型基金

单项选择题关于开放式基金，下列表述错误的是（）。

A.基金份额数量不固定
B.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
C.基金份额交易在投资者与基金管理人之间完成
D.一般有一个固定的存续期

单项选择题关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（）。

A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并保证所填报内容真实、准确、完整
B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况
C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息
D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可

单项选择题关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（）。

A.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
B.维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险
C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
D.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展

单项选择题我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（）提交相关文件。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

单项选择题中国证监会的职责包括（）。Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．查处违法行为并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是（）。

A.QDII基金
B.QFII基金
C.基金中基金（FOF）
D.交易所交易基金（ETF）

单项选择题关于法律与道德的表现形式，下列表述错误的是（）。

A.法律的内容是明确的，道德没有特定的表现形式
B.法律和道德作为一种行为规范，都是成文的，通常都有文字作为载体
C.法律是由国家制定或认可的一种行为规范
D.道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

单项选择题确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

A.基金的收益分配
B.基金信息披露
C.基金的投资
D.基金份额登记

单项选择题根据法律法规和基金合同的约定，（）对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。

A.基金销售机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人

单项选择题下列风险管理职能部门的职责中，错误的是（）。

A.对风险进行定性和定量评估
B.作为风险管理的第一责任人，承担各职能部门和各业务单元的风险管理工作
C.执行公司的风险管理战略和决策
D.对新产品、新业务进行独立监测和评估

单项选择题关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案
C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
D.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

单项选择题下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是（）。

A.受托资产一般包括金融资产和固定资产
B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
C.资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
D.资产管理包括委托方和受托方