投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制（ ）。 A．简式权益变动报告书 B．详式权益变动报告书 C．股权控制关系结构图 D．股权控制关系变动书

未分类题产权交易机构应当按照规则组织企业国有产权交易，接受（ ）的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证企业国有产权交易活动的合规、正常进行。 A．财政部 B．中国证券业协会 C．国有资产监督管理机构 D．中国证监会

未分类题公司所属企业申请到境外上市，应当按照（ ）的要求编制并报送申请文件及相关材料。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．商务部 D．国家工商管理总局

未分类题（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A．尽职调查 B．资产评估 C．选聘中介机构 D．财务审计

未分类题2003年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。 A．《证券法》 B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C．《公司法》 D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

未分类题关于不再提计较发审委会审核所具备的条件，下列说法中正确的是（ ）。 A．所述的十七条条件必须全部满足 B．满足其中的三条即可 C．满足其中的十条即可 D．除上述条件外，还需要根据公司的类型满足相应的条件

未分类题企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（ ）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D．律师事务所

未分类题2011年11月，中国证监会上市部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应披露的（ ）提出一些内容。 A．资产评估信息 B．会计审计信息 C．律师法律信息 D．保荐机构指导意见

未分类题网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（ ）同时公开发行。 A．网下和网下对机构投资者和公众投资者 B．网下或网下对机构投资者和公众投资者 C．网下对机构投资者与网上对公众投资者 D．网上对机构投资者与网下对公众投资者

未分类题上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送（ ）。 A．持续上市总结报告书 B．招股说明书 C．信息备忘录 D．招股章程

未分类题在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（ ）的意见。 A．工业和信息化部 B．财政部 C．中国人民银行 D．国家发改委

未分类题（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。 A．全额预缴款、比例配售、余款即退 B．全额预缴款、比售、余款转存 C．与储蓄存款挂钩 D．上网竞价方式

未分类题债券到期（ ），发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊或 及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。 A．前一周 B．后一周 C．前两周 D．后两周

未分类题在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（ ）托管。 A．中央国债登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

未分类题任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。 A．2亿元 B．5亿元 C．8亿元 D．10亿元

未分类题非公开发行股票，如发行对象均属于（ ）的，则可以由上市公司自行销售。 A．原前10名股东 B．原前15名股东 C．原前20名股东 D．原前50名股东