证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
单项选择题下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。 Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪 Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金 Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 Ⅳ.犯罪主体只能为个人
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定的商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题融资融券业务中，在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 Ⅰ.客户信用交易担保账户 Ⅱ.客户信用交易担保资金账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题（）可以作为并购重组支付手段。
A.优先股 B.普通股 C.绩优股 D.蓝筹股
单项选择题根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行（）管理。
A.在证券公司主账户下设子账户 B.采取银证转账方式 C.按资金量大小分类设置账户 D.以每个客户的名义单独立户
单项选择题根据《公司法》规定，上市公司属于（）。
A.有限责任公司 B.国有独资公司 C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司 D.股份有限公司
单项选择题根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。
A.全部财产 B.股东财产 C.经营资产 D.出资人财产
单项选择题A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是（）。
A.付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任 B.付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任 C.付款责任应由B公司承担 D.付款责任应由A公司独立承担
单项选择题下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。
A.发行对象不超过10名 B.信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购 C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准 D.证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象
单项选择题依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
A.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 B.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 C.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D.被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
单项选择题股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的（）。
A.百分之六十 B.百分之三十 C.百分之五十 D.百分之四十
单项选择题下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是（）。
A.公司设立方式 B.公司法定代表人 C.公司住所 D.公司注册资本
单项选择题任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。
A.证券市场禁入 B.警告 C.降职 D.罚款
