A.制定和执行合规管理制度B.建立合规管理机制C.培育合规文化D.防范合规风险按照《证券公司合规管理试行规定》……

多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

A.合规经营
B.全员合规
C.合规从高层做起
D.合规从基层做起

多项选择题以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

A.业务创新和风险管理
B.经营管理和执业行为
C.投资决策和道德风险
D.财务管理制度和流动性风险

单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

A.向有关自律组织报告
B.指定公司一名高级管理人员代行其职责
C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责