A.各级行监察部门B.总行监察部门C.各级行内控合规部门D.总行内控合规部门
单项选择题()是全行涉恐资产冻结工作的牵头管理部门。
A.总行反洗钱主管部门B.总行运营管理部门C.总行客户及业务主管部门D.各境外机构
单项选择题境外机构应当在采取冻结或解除冻结措施后()将相关情况报告总行反洗钱主管部门。
A.立即B.1个工作日内C.2个工作日内D.3个工作日内
单项选择题()负责涉恐资产冻结管理工作合规性和有效性的审计监督。
A.审计部门B.业务主管部门C.监察部门D.内控合规部门
单项选择题已在农行开立账户的中低风险类客户申请办理(),柜面人员应核对客户身份证件、印鉴或其他身份证明文件后,按照现有业务流程继续办理业务。
A.外币等值1万美元票据签发B.人民币10万元转账汇款C.外币等值1万美元兑付业务D.人民币5万元现金汇款
单项选择题《尽职调查表》和《加强型尽职调查表》等合规资料的保存应参照运营档案管理的相关规定,所有资料及记录应至少保存()。
A.1年B.3年C.5年D.10年
单项选择题无风险等级分类信息的客户申请办理()、外币等值1000美元以下的现金汇款或票据兑付时,柜面人员按照现有业务流程办理业务。
A.人民币1万元以下B.人民币2万元以下C.人民币3万元以下D.人民币5万元以下
单项选择题客户风险等级为()时,柜面人员应暂停业务办理,并通知客户经理对客户开展加强型尽职调查。
A.禁止类B.高风险类C.中风险类D.低风险类
单项选择题反洗钱审核时,柜面人员应通过()对客户风险等级分类进行查询,确认客户风险等级。
A.CIF系统B.GTS系统C.LN系统D.CCS系统
单项选择题报经分行合规部门审核通过的查复内容,按规定通过()向总行发送查复内容,总行通过SWIFT报文将查复内容发送至代理行。
A.BoEing系统B.GTS系统C.CCS系统D.LN系统
单项选择题()清算团队通过GTS系统将查询内容转至经办行,经办行联系本 行客户确认查询内容。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行
单项选择题在清算业务准入管理,要遵循(),在客户部门完成尽职调查基础上,建立清算业务关系或开立清算账户。
A.效益优先原则B.全面覆盖原则C.合规先行原则D.勤勉尽责原则
单项选择题()及时维护和更新制裁名单,确保制裁名单的完整性与及时性。
A.金融市场部B.客户部门C.内控与法律合规部D.运营管理部
单项选择题清算账户要根据()进行风险分类。
A.客户评级情况B.客户风险事件情况C.客户评价情况D.客户分类情况
单项选择题发送测试通知。测试通知应在测试开始前()个工作日发送给被测试部门。
A.3B.5C.10D.15
单项选择题以下非开展延伸测试的原因之一是()。
A.中国农业银行政策变化B.法律法规或政府指导的变化C.国际反洗钱组织的直接要求D.高级管理层的要求