境外机构应当在采取冻结或解除冻结措施后（）将相关情况报告总行反洗钱主管部门。

单项选择题（）负责涉恐资产冻结管理工作合规性和有效性的审计监督。

A.审计部门
B.业务主管部门
C.监察部门
D.内控合规部门

单项选择题已在农行开立账户的中低风险类客户申请办理（），柜面人员应核对客户身份证件、印鉴或其他身份证明文件后，按照现有业务流程继续办理业务。

A.外币等值1万美元票据签发
B.人民币10万元转账汇款
C.外币等值1万美元兑付业务
D.人民币5万元现金汇款

单项选择题《尽职调查表》和《加强型尽职调查表》等合规资料的保存应参照运营档案管理的相关规定，所有资料及记录应至少保存（）。

A.1年
B.3年
C.5年
D.10年

单项选择题无风险等级分类信息的客户申请办理（）、外币等值1000美元以下的现金汇款或票据兑付时，柜面人员按照现有业务流程办理业务。

A.人民币1万元以下
B.人民币2万元以下
C.人民币3万元以下
D.人民币5万元以下

单项选择题客户风险等级为（）时，柜面人员应暂停业务办理，并通知客户经理对客户开展加强型尽职调查。

A.禁止类
B.高风险类
C.中风险类
D.低风险类

单项选择题反洗钱审核时，柜面人员应通过（）对客户风险等级分类进行查询，确认客户风险等级。

A.CIF系统
B.GTS系统
C.LN系统
D.CCS系统

单项选择题报经分行合规部门审核通过的查复内容，按规定通过（）向总行发送查复内容，总行通过SWIFT报文将查复内容发送至代理行。

A.BoEing系统
B.GTS系统
C.CCS系统
D.LN系统

单项选择题（）清算团队通过GTS系统将查询内容转至经办行，经办行联系本 行客户确认查询内容。

A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.一级支行

单项选择题在清算业务准入管理，要遵循（），在客户部门完成尽职调查基础上，建立清算业务关系或开立清算账户。

A.效益优先原则
B.全面覆盖原则
C.合规先行原则
D.勤勉尽责原则

单项选择题（）及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

A.金融市场部
B.客户部门
C.内控与法律合规部
D.运营管理部