上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（ ）。 A．权益登记日为T+3日 B．除息日为T+4日 C．发放日为T+8日 D．最后交易日为T+5日

未分类题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

未分类题证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。“客户账户类资料更改登记表”上写明（ ）。 A．变更事项 B．变更时间 C．变更数量 D．签名或盖章

未分类题建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值、 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

未分类题深圳证券交易所规定每一申购单位为（ ）股，申购数量不少于（ ）股。 A．1 000，1 000 B．1 000，500 C．500，500 D．500，1 000

未分类题自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失