建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值、 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

未分类题深圳证券交易所规定每一申购单位为（ ）股，申购数量不少于（ ）股。 A．1 000，1 000 B．1 000，500 C．500，500 D．500，1 000

未分类题自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

未分类题下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。 A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差

未分类题深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（ ）。 A．证券账号 B．证券代码 C．买卖方向 D．本方交易单元代码

未分类题人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（ ）。 A．资金账号(或股东账号) B．证券买入或卖出 C．证券代码 D．委托买卖价格、委托买卖数量

未分类题信用风险包括（ ）。 A．买方不能履行资金交收义务的风险 B．买方不能履行证券交收义务的风险 C．卖方不能履行证券交收义务的风险 D．卖方不能履行资金交收义务的风险

未分类题上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。 A．0．01元人民币 B．0．005元人民币 C．0．01港元 D．0．001美元

未分类题从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（ ）。 A．全价交易 B．净价交易 C．净值交易 D．全值交易

未分类题证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。 A．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B．已经和依法可以在境内银行问市场交易的特定证券 C．依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D．股指期货和利率嚣换

未分类题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可

未分类题以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（ ）。 A．又称专户理财业务 B．由商业银行担任资产托管人 C．基金管理公司向特定客户募集资金 D．运用委托财产进行证券投资的活动

未分类题在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括（ ）等，都由中国证监会依法实施监管。 A．基金托管银行 B．基金注册登记机构 C．基金管理公司 D．基金代销机构

未分类题影响投资者风险承受能力和收益需求的因素有（ ）。 A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况 C．财务变动状况与趋势 D．财富净值和风险偏好等因素

未分类题按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告分为（ ）。 A．平常日的收益公告 B．封闭期的收益公告 C．开放目的收益公告 D．节假日的收益公告

未分类题下列关于本期利润的说法正确的是（ ）。 A．是基金在一定时期内全部损益的总和 B．包括记人当期损益的公允价值变动损益 C．该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值 D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标