建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值、 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

未分类题深圳证券交易所规定每一申购单位为（ ）股，申购数量不少于（ ）股。 A．1 000，1 000 B．1 000，500 C．500，500 D．500，1 000

未分类题自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

未分类题下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。 A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差

未分类题深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（ ）。 A．证券账号 B．证券代码 C．买卖方向 D．本方交易单元代码

未分类题人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（ ）。 A．资金账号(或股东账号) B．证券买入或卖出 C．证券代码 D．委托买卖价格、委托买卖数量