A.佣金报备、公示与执行标准一致 B.对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意 C.根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入 D.销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
多项选择题营业部在经营过程中，应妥善保管（），如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。
A.证券经营许可证副本 B.稅务登记证副本 C.组织机构代码证副本 D.新版三证合一营业执照
多项选择题证券公司变更分支机构负责人的，应当（）
A.应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续 B.应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续 C.应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告 D.应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
多项选择题下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（）
A.某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定 B.某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定 C.某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定 D.某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
多项选择题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）
A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕 B.建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕 C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕 D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
多项选择题证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（）
A.客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份 B.加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动 C.将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序 D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
多项选择题证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（）
A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重 B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系 C.债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调 D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
多项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（）
A.自觉梳理业务体系 B.梳理组织架构 C.全面落实合规管理和风险控制 D.大力发展新业务
多项选择题近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含（）
A.警示函 B.告知函 C.联系函 D.提示函
多项选择题对高风险业务风险警示措施包括（）
A.建立对客户参与高风险业务的风险警示制度 B.完善业务流程和技术手段 C.高度关注发行人或管理人风险提示公告 D.及时对客户属性交易风险警示
多项选择题证券经纪业务中的禁止行为包括（）
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D.不得以任何方式在非工作时间联系客户
多项选择题近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（）
A.健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制 B.对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意 C.明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行 D.制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响
多项选择题股票质押业务中错误的做法有（）
A.完全依靠折扣率、费率吸引客户 B.不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设置不合理 C.比较识别标的证券流动性，分析项目质量 D.不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险
多项选择题某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）
A.违规飞单行为 B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益 C.合法的营销行为不构成违法违规 D.非法集资
单项选择题以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容 B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动 C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权 D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
单项选择题以下关于经纪人管理的描述正确的是（）
A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录 B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的 C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息 D.作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
