A.1988年7月通过的《关于统一国际银行的资本计算和资本标准的报告》，对银行业的风险管理起到了重要作用B.全面风险管理概念的提出，对金融行业，特别是证券公司和投资银行产生了重大影响C.由美国次贷危机引发的全球金融危机，则使人们对金融衍生品的风险给予了更多的认识和关注D.对于飞速发展的对冲基金和私人股权投资基金的监管，全球金融监管当局已形成统一的认识
多项选择题一般来讲，影响现金比率（k）的因素有（）
A.取决于商业银行自身的经营决策B.公众对通货膨胀的预期心理C.社会支付习惯、银行业信用工具的发达程度D.社会及政治的稳定性
多项选择题直接融资与间接融资相比较，直接融资的优点有（）
A.节约交易成本，使资金融人单位可节约一定的融资成本，资金融出单位可获得较高的资金报酬B.通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金。在存在较发达的证券市场条件下，短期性资金也进入市场参与交易，支持这类长期融资的发展C.受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置D.保密性较强
多项选择题中国的保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行证券和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续（）的制度
A.训示B.督促C.辅导D.指导和信用担保
多项选择题国债承销团甲类成员根据《国债承销团成员资格审批办法》，国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（）等金融机构
A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.信托投资公司
多项选择题公司（企业）直接融资活动主要有（）方式
A.股票融资B.债券融资C.贷款D.私募基金
多项选择题我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
A.遵守法律B.行政法规C.公司章程D.尊重惯例
多项选择题金融风险管理方法一般分为控制法和财务法，控制法的主要方式有（）
A.避免风险B.分散风险C.风险补偿D.控制损失
多项选择题机构间私募产品报价与服务系统对（）发放
A.期货公司B.证券公司C.私募基金D.个人投资者
多项选择题保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本保障机制包括（）
A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任B.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利D.经中国银监会认可的其他保本保障机制
多项选择题证券公司申请IB业务的资格条件有（）
A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
多项选择题公开招标是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人的排列正确的有（）
A.投标人的标价自高向低排列B.投标人的自低利率排向高利率C.发行人从高价选起D.发行人从低利率选起
多项选择题直接投资业务范围有（）
A.为客户提供股权投资的财务顾问服务B.使用自有资金对境内企业进行股权投资C.设立直接投资基金，筹集并管理客户资金进行股权投资D.在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划
多项选择题以下关于流通国债说法正确的是（）
A.可以在流通市场上交易的国债B.可以自由认购、自由转让，通常不记名C.转让价格取决于对该国债的供给与需求D.在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分
多项选择题下列属于股权分置改革的意义的是（）
A.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B.股权分置改革有利于证券市场核心功能的恢复，资源配置功能进一步优化；有利于上市公司定价机制的统一，股票价格成为各方共同的价值判断标准，真正实现市场化的价格形成和资源配置机制C.股权分置改革所形成的全流通的市场结构，使中国资本*市场开始具备建立上市公司发展长期激励机制的条件D.股权分置改革之后市场上股票的供给增加，为资本运作和衍生工具的快速发展奠定了制度基础
多项选择题关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）
A.基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全B.基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批C.中国证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督D.中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督
