国债承销团甲类成员根据《国债承销团成员资格审批办法》，国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（）等金融机构

多项选择题公司（企业）直接融资活动主要有（）方式

A.股票融资
B.债券融资
C.贷款
D.私募基金

多项选择题我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

A.遵守法律
B.行政法规
C.公司章程
D.尊重惯例

多项选择题金融风险管理方法一般分为控制法和财务法，控制法的主要方式有（）

A.避免风险
B.分散风险
C.风险补偿
D.控制损失

多项选择题机构间私募产品报价与服务系统对（）发放

A.期货公司
B.证券公司
C.私募基金
D.个人投资者

多项选择题保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本保障机制包括（）

A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
B.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
C.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
D.经中国银监会认可的其他保本保障机制

多项选择题证券公司申请IB业务的资格条件有（）

A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题公开招标是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人的排列正确的有（）

A.投标人的标价自高向低排列
B.投标人的自低利率排向高利率
C.发行人从高价选起
D.发行人从低利率选起

多项选择题直接投资业务范围有（）

A.为客户提供股权投资的财务顾问服务
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.设立直接投资基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D.在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划

多项选择题以下关于流通国债说法正确的是（）

A.可以在流通市场上交易的国债
B.可以自由认购、自由转让，通常不记名
C.转让价格取决于对该国债的供给与需求
D.在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分

多项选择题下列属于股权分置改革的意义的是（）

A.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化
B.股权分置改革有利于证券市场核心功能的恢复，资源配置功能进一步优化；有利于上市公司定价机制的统一，股票价格成为各方共同的价值判断标准，真正实现市场化的价格形成和资源配置机制
C.股权分置改革所形成的全流通的市场结构，使中国资本*市场开始具备建立上市公司发展长期激励机制的条件
D.股权分置改革之后市场上股票的供给增加，为资本运作和衍生工具的快速发展奠定了制度基础